Тест по структуре и участникам рынка ценных бумаг: вопросы и ответы

1. Саморегулируемые организации на рынке ценных бумаг создают …

• а) профессиональные участники рынка ценных бумаг
• б) эмитенты
• в) инвесторы

Это стоит узнать

Dark pools — это частные и анонимные торговые платформы, на которых крупные институциональные инвесторы могут совершать сделки без раскрытия информации о своих сделках до их завершения. Это позволяет избежать резких колебаний цен, которые могут быть вызваны крупными ордерами на открытых рынках. Однако такие сделки могут повлиять на общую ликвидность и эффективность рынка. Существует множество критики относительно dark pools, так как они могут снижать прозрачность рынка и создавать неравенство между крупными инвесторами и частными трейдерами.

2. Выберите правильные положения, характеризующие дилерскую деятельность.

• а) При сочетании брокерской и дилерской деятельности посредник соблюдает в первую очередь собственные интересы
• б) Дилер имеет право отказаться от объявленных им условий сделок
• в) При сочетании брокерской и дилерской деятельности посредник соблюдает в первую очередь интересы клиента
• г) Дилер осуществляет сделки с ценными бумагами за свой счёт и в собственных интересах
• д) При объявлении цен дилер может вводить ограничения по количеству ценных бумаг и продолжительности действия указанных цен
• ё) Дилер публично объявляет цены покупки и продажи ценных бумаг и обязан заключать договора по объявленным ценам
• е) Дилер не может осуществлять брокерскую деятельность.

3. Положения, характеризующие брокерскую деятельность.

• а) Брокер осуществляет сделки с ценными бумагами по распоряжению клиента за его счёт
• б) Брокер не несёт ответственности за убытки клиента, связанные с неблагоприятным изменением рыночных цен
• в) Вознаграждение брокера зависит от доходности операции клиента
• г) Брокеру законодательно не запрещено использовать денежные средства клиента в своих интересах
• д) Брокер вправе предоставлять клиенту в заем денежные средства и/или ценные бумаги
• е) Для экономии на комиссионных инвестор может отказаться от посредничества брокера на фондовой бирже

Это интересно

Общая капитализация фондовых рынков по всему миру составляет несколько десятков триллионов долларов. Например, по состоянию на 2023 год, суммарная капитализация всех фондовых рынков мира превышала 120 триллионов долларов США. Это сопоставимо с размерами мирового ВВП, что подчеркивает ключевую роль фондовых рынков в глобальной экономике. Ведущими рынками являются США (Нью-Йоркская фондовая биржа, NASDAQ), Китай (Шанхайская фондовая биржа) и Япония (Токийская фондовая биржа).

4. Эмитенты на рынке ценных бумаг …

• а) вкладывают в ценные бумаги временно свободные денежные средства
• б) привлекают денежные средства с помощью выпуска ценных бумаг
• в) получаю деньги за счет продажи ценных бумаг

5. Саморегулируемые организации действую как …

• а) добровольные объединения
• б) коммерческие организации
• в) некоммерческие организации
• г) общества с ограниченной ответственностью

Рекомендуем обратить взгляд

Китай в последние годы стал мировым лидером по количеству первичных публичных размещений акций (IPO). В 2020 году на китайских биржах было проведено более 200 IPO, что значительно превысило число на других крупных мировых рынках, таких как США. Это свидетельствует о том, что китайские компании активно привлекают капитал для расширения своих бизнесов и улучшения их глобальной конкурентоспособности.

6. Контроль и регулирование на фондовом рынке России осуществляются со стороны …

• а) общества инвесторов – физических лиц
• б) государства
• в) саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка
• г) международных финансовых организаций