Тест по регулированию рынка ценных бумаг: ключевые аспекты: вопросы и ответы

1. Положения, характеризующие деятельность СРО

• а) Организации обеспечивают условия профессиональной деятельности участников рынка ценных бумаг
• б) Организации вправе применить к нарушителю санкции, установленные правилами и стандартами деятельности этой организации
• в) Организации создаются в соответствии с ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг», должны включать не менее 10 участников и защищают интересы только профессиональных участников РЦБ
• г) Организации создаются в соответствии с ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг», должны включать не менее 10 участников и защищают интересы клиентов профучастников
• д) Организации устанавливают правила и стандарты проведения операций с ценными бумагами, обеспечивающие эффективную деятельность на рынке ценных бумаг, оформленные в виде федеральных законов

Стоит отметить

Торговые платформы и регулирование HFT: Высокочастотная торговля (HFT) — это использование алгоритмов для выполнения тысяч сделок в секунду. Такие торговые платформы требуют особого регулирования для предотвращения манипуляций с рынком и обеспечения справедливости. В некоторых странах для таких операций разработаны специфические правила, направленные на минимизацию рыночных манипуляций и злоупотреблений.

2. Положения, характеризующие государственное регулирование фондового рынка.

• а) В функции государственного регулирования входит совершенствование налогового законодательства в части операций с ценными бумагами
• б) Органы государственного регулирования РЦБ включают Министерство финансов, Банк России, ФКЦБ
• в) Органы государственного регулирования РЦБ включают Министерство финансов, ФСФР, Банк России
• г) Регулирование РЦБ исключает использование экономических методов управления
• д) ФСФР занимается созданием биржевых и внебиржевых торговых площадок
• е) В функции государственного регулирования входит создание нормативно правовых актов, регулирующих рынок (разработка законов, постановлений, инструкций, правил, методических положений и других нормативных актов, обязательных для исполнения всеми участниками рынк

3. Положения, характеризующие прямое регулирование фондового рынка:

• а) Пресечение незаконной деятельности на рынке ценных бумаг и применение санкций к нарушителям законодательства
• б) Проведение аттестационных экзаменов для осуществления профессиональной деятельности на РЦБ
• в) Регулирование законодательства в части налогообложения операций с ценными бумагами
• г) Лицензирование деятельности профессиональных участников фондового рынка
• д) Изменение Центральным банком РФ ставки рефинансирования
• е) Разработка и принятие федеральных законов, регулирующих функционирование фондового рынка

4. Контроль и регулирование на фондовом рынке России осуществляются со стороны

• а) саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка
• б) государства
• в) международных финансовых организаций
• г) юридических лиц
• д) общества инвесторов – физических лиц

Интересный факт

Регулирование торгуемых товаров: Рынок товарных фьючерсов, таких как нефть, золото, зерно и другие сырьевые товары, регулируется отдельными законодательными актами и регулирующими органами, которые отличны от традиционных правил регулирования рынка ценных бумаг. Например, в США Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) осуществляет надзор за фьючерсами и другими производными инструментами, связанными с товарами. Рынки товаров имеют свою специфику, связанную с высокой волатильностью цен и специфическими рисками, такими как погодные условия или политическая нестабильность.

5. Саморегулируемые организации на фондовом рынке создают …

• а) профессиональные участники РЦБ
• б) эмитенты
• в) инвесторы

6. Саморегулируемые организации действую как …

• а) добровольные объединения
• б) общества с ограниченной ответственностью
• в) некоммерческие организации
• г) коммерческие организации

7. Расшифруйте название НАУФОР

• а) Национальная Ассоциация Участников Фондового Рынка
• б) национальная ассоциация участников фондового рынка
• в) Национальная ассоциация участников фондового рынка

Стоит знать

Трансфер агентов и регистрация владельцев ценных бумаг: Трансфер-агенты играют важную роль в правовом регулировании рынка ценных бумаг, особенно в случае акций и облигаций. Они не только осуществляют регистрацию прав собственности, но и занимаются обработкой выплат, таких как дивиденды и проценты, и помогают отслеживать распределение ценных бумаг среди инвесторов. Это также важная защита для инвесторов, так как позволяет избежать фальсификаций и ошибок при передаче собственности на ценные бумаги. В некоторых странах, таких как США, существует обязанность для компаний вести список своих акционеров через зарегистрированных трансфер-агентов.