Тест по ценным бумагам как финансовому инструменту с ответами. Пройти онлайн

1. Положения, характеризующие ценные бумаги в зависимости от вида их базовых активов

а) Производные финансовые инструменты закрепляют совокупность имущественных и неимущественных прав на любые базовые активы
б) Вторичные ценные бумаги закрепляют права на любые первичные ценные бумаги
в) Ценные бумаги соответствуют определению ст. 142 ГК РФ
г) Вторичные ценные бумаги могут закреплять права на акции и облигации
д) Производные финансовые инструменты существуют в форме контрактов и не имеют статуса ценных бумаг.
е) Первичные ценные бумаги закрепляют права на базовые активы, в число которых не входят сами ценные бумаги

Это может заинтересовать

Зеленые облигации и стандарты их выпуска: Рынок зеленых облигаций (Green Bonds) активно развивается благодаря международным стандартам, таким как Зеленые облигационные принципы (Green Bond Principles). Эти стандарты требуют от эмитентов обязательного раскрытия информации о том, как средства от выпуска облигаций будут направлены на экологически устойчивые проекты, такие как возобновляемая энергия или улучшение энергоэффективности.

2. К бессрочным ценным бумагам относятся ценные бумаги, …

а) гасимые по предъявлению
б) срок которых не определен при эмиссии
в) сроком обращения более 30 лет

3. Положения, характеризующие ценные бумаги в зависимости от способа закрепления в них прав владельца.

а) Ордерные ценные бумаги закрепляют права за указанным в них лицом, которое может само осуществить эти права или назначить своим приказом другое управомоченное лицо
б) Ордерные ценные бумаги могут быть выпущены как эмиссионные
в) При выпуске именных эмиссионных ценных бумаг требуется обязательное ведение реестра их владельцев
г) Ценные бумаги на предъявителя должны содержать реквизиты предъявителя ценной бумаги
д) Именные ценные бумаги содержат индивидуальные реквизиты владельца и подразумевают его идентификацию для осуществления закрепленных в них прав и перехода прав
е) Ценные бумаги на предъявителя не содержат реквизитов владельца и не требуют ведения реестра владельцев

4. Срочные ценные бумаги – это бумаги …

а) выпущенные на определенный срок
б) гасимые
в) оплаченные в течение ближайших двух дней после заключения контракта на их покупку
г) оплата которых будет осуществляться через определенное время в будущем

Важный аспект

Нормы для дистрибуции информации на рынке: В большинстве юрисдикций действуют строгие требования к раскрытию информации на финансовых рынках. Например, в США существует правило SEC (Securities and Exchange Commission), которое требует, чтобы компании раскрывали существенную информацию о своей деятельности, рисках, финансовых отчетах и прогнозах, чтобы инвесторы могли принимать обоснованные решения.

5. Положения, характеризующие ценные бумаги в зависимости от их национальной принадлежности.

а) Национальные ценные бумаги и их эмитент могут находиться только в юрисдикции одной страны
б) Зарубежные ценные бумаги выпускаются эмитентом одной страны для размещения в другой стране, их номинал выражен в валюте эмитента
в) Национальные ценные бумаги выпускаются только в стране эмитента для её резидентов в валюте этой страны
г) Евробумаги размещаются в нескольких странах и не находятся в юрисдикции ни одной из этих стран
д) Зарубежные ценные бумаги выпускаются эмитентом одной страны для размещения в другой стране, их номинал выражен, как правило, в валюте страны размещения
е) Национальные ценные бумаги выпускаются, как правило, в стране эмитента в валюте этой страны для её резидентов
ё) Евробумаги размещаются в нескольких странах и находятся в юрисдикции всех этих стран одновременно
ж) Зарубежные ценные бумаги и их эмитент могут находиться только в юрисдикции разных стран

6. Положения, характеризующие ценные бумаги в зависимости от формы их выпуска и существования.

а) Статус эмиссионной ценной бумаги закрепляется законодательством
б) Неэмиссионые ценные бумаги не могут размещаться массовыми выпусками
в) Эмиссионые ценные бумаги могут выпускаться только в бездокументарной форме
г) Эмиссионные ценные бумаги размещаются массовыми выпусками и в рамках одного выпуска закрепляют равный объём прав независимо от времени приобретения их инвестором
д) Неэмиссионые ценные бумаги могут выпускаться только в документарной форме
е) Неэмиссионые ценные бумаги могут выпускаться или в документарной, или в бездокументарной форме
ё) Эмиссионые ценные бумаги могут выпускаться или в документарной, или в бездокументарной форме

7. Положения, характеризующие ценные бумаги в зависимости от юридического статуса эмитента.

а) Частные ценные бумаги могут быть только долевыми
б) Государственные и муниципальные ценные бумаги могут быть и долевыми, и долговыми
в) Государственные и муниципальные ценные бумаги выпускают органы власти РФ или субъекта РФ, а также органы местного самоуправления
г) Частные ценные бумаги могут быть выпущены и корпорациями, и физическими лицами
д) Государственные и муниципальные ценные бумаги могут быть только долговыми
ё) Частные ценные бумаги могут быть выпущены только корпорациями
е) Частные ценные бумаги могут быть долговыми и долевыми

Уделите внимание

Рынки с пониженной ликвидностью: В некоторых странах существуют рынки ценных бумаг с ограниченной ликвидностью, где доступ к торговле и обмену ограничен, а также существует менее строгий контроль за раскрытием информации. Такие рынки часто используются для размещения акций малых и начинающих компаний, которым сложно привлечь внимание инвесторов на крупных биржах.

8. Положения, характеризующие ценные бумаги в зависимости от возможных целей их существования

а) Инвестиционные ценные бумаги могут не принести доход их владельцу
б) Торговые ценные бумаги могут приносить доход владельцу, если закрепляют права на имущественные активы
в) Неинвестиционые ценные бумаги могут приносить курсовой доход владельцу
г) Инвестиционные ценные бумаги могут приносить доход их владельцу
д) Неинвестиционые ценные бумаги не предназначены для получения текущего дохода владельцем
е) Товарораспорядительные ценные бумаги не могут закреплять права на имущественные активы

9. Ликвидность ценной бумаги – это ее способность …

а) приносить доход
б) быстро и с минимальными издержками продаваться и покупаться по равновесной рыночной цене.
в) обращаться на рынке

10. Секьюритизация – это …

а) выпуск ценных бумаг под залог каких-либо активов
б) защита ценных бумаг от подделки
в) защита инвестора от процентного риска

Примечательно

Рынок венчурных инвестиций и правовое регулирование: В некоторых странах, таких как США, для стимулирования венчурных инвестиций существуют специальные налоговые льготы для инвесторов, вложившихся в стартапы и малые компании, работающие в инновационных областях. Например, программа «Qualified Small Business Stock» позволяет инвесторам получать освобождение от налогов на прибыль от продажи акций стартапов, если они держат их в течение определенного времени.

11. Положения, характеризующие эмиссионные ценные бумаги.

а) Права, закреплённые документарными ценными бумагами на предъявителя, перечислены в сертификате ценной бумаги и в решении о выпуске
б) Эмиссионные ценные бумаги могут быть выпущены как именные бездокументарные
в) Права, закреплённые бездокументарными эмиссионными ценными бумагами, перечислены в сертификате ценной бумаги и в решении о выпуске
г) Эмиссионные ценные бумаги могут быть выпущены как документарные на предъявителя
д) Права, закреплённые документарными ценными бумагами на предъявителя, перечислены только в сертификате ценной бумаги
е) Эмиссионные ценные бумаги могут быть выпущены как бездокументарные на предъявителя
ё) Права, закреплённые бездокументарными эмиссионными ценными бумагами, перечислены только в решении о выпуске
ж) Эмиссионные ценные бумаги могут быть выпущены как именные документарные

12. Положения, характеризующие ценные бумаги в зависимости от формы вложения в них средств инвесторов

а) Долговые ценные бумаги закрепляют право владельца на участие в распределении прибыли эмитента
б) Долевые ценные бумаги имеют обязательственное содержание
в) Долевые ценные бумаги отражают участие владельца в формировании уставного капитала предприятия или общего имущественного комплекса
г) Долговые ценные бумаги отражают задолженность эмитента перед инвестором
д) Долговые ценные бумаги обладают свойствами возвратности, срочности и платности базового актива
е) Долевые ценные бумаги закрепляют право владельца на участие в распределении остатков имущества при ликвидации объекта инвестирования

13. Положения, характеризующие юридические особенности ценных бумаг

а) Ценной бумагой может быть удостоверен любой набор прав, определённый эмитентом
б) Статус ценных бумаг закрепляется нормативно-правовыми актами уполномоченных органов государства
в) Для осуществления закреплённых в ценной бумаге прав необходимо доказательство права на саму ценную бумагу
г) Владелец ценной бумаги имеет возможность отчуждения части прав, закреплённых в ценной бумаге
д) Статус ценной бумаги имеет любой документ, соответствующий определению ст. 142 ГК РФ
ё) Ценные бумаги удостоверяют субъективные права
е) Права, закреплённые в ценных бумагах, обращаются только вместе с правом на саму ценную бумагу

Это заслуживает внимания

Проверка торговых операций (trade surveillance): Современные регулирующие органы используют высокотехнологичные системы мониторинга для отслеживания подозрительных торговых операций. Это включает в себя анализ аномальных торговых объемов, флеш-крашев, а также алгоритмическую торговлю, которая может вызывать рыночные колебания. Такие системы помогают выявить манипуляции с рынком, такие как спреды, нагнетание спроса или манипуляции с ценами.

14. Положения, характеризующие экономические особенности ценных бумаг.

а) Текущая доходность не может быть отрицательной величиной
б) Курсовая доходность не может быть отрицательной величиной
в) Ликвидность – возможность быстро и с минимальными издержками купить или продать ценные бумаги по равновесной рыночной цене
г) Обращаемость ценных бумаг определяется правовым регламентом со стороны государства
д) Надёжность ценных бумаг определяется риском потери вложенных средств
е) Ликвидность ценных бумаг определяется рынком и не зависит от обращаемости
ё) Общая доходность может иметь положительное, нулевое и отрицательное значение
ж) Обращаемость – возможность гражданского оборота ценных бумаг – определяется потребностями участников рынка ценных бумаг

15. Права, удостоверяемые ценными бумагами, могут принадлежать …

а) названному в ценной бумаге лицу, которое может само осуществлять эти права или назначать своим приказом другое лицо
б) лицу, указанному в ценной бумаге
в) предъявителю ценной бумаги
г) организации, осуществляющей доверительное управление ценной бумагой

Тест по ценным бумагам как финансовому инструменту: вопросы и ответы